消費產(chǎn)品安全改進法案第103（a）節(jié)的解釋和實施

A. 背景

2008年8月14日，《消費產(chǎn)品安全改進法案》（CPSIA）成為正式法律。它對《消費產(chǎn)品安全法》（CPSA）做了若干修正。CPSIA 第103節(jié)的題目是“兒童產(chǎn)品追蹤標簽”，其有關(guān)內(nèi)容規(guī)定所有兒童產(chǎn)品及包裝都必須帶有“區(qū)別標記”，以便制造商和zui終購買者“確知”某些來源和產(chǎn)品信息。1這些標記必須使制造商、零售商和zui終消費者能夠確知產(chǎn)品的制造商或私營標簽商、產(chǎn)地和生產(chǎn)日期以及批次信息（批號、序號或其他識別特征）。2這些新規(guī)定于2009年8月14日開始執(zhí)行。

為了收集有關(guān)該項目實施的意見和信息，委員會于2009年2月26日在《聯(lián)邦公告》中發(fā)布了一份《查詢通知》（74 Fed. Reg. 8781），并于2009年5月12日舉行了公聽會。公眾對《通知》的反應以及公聽會上的討論顯示，關(guān)于追蹤標簽要求存有許多疑問。委員會希望通過本政策指南澄清對法律要求的解釋，并就委員會實施CPSIA第103節(jié)的方式提供指導。本文件并沒有增加超出CPSIA要求的內(nèi)容，只是向公眾說明委員會對法律條款的解釋。

B. 第103（a）節(jié)，概述

1. 目的

第103（a）節(jié)旨在建立一種識別兒童產(chǎn)品來源的手段，以增進此類產(chǎn)品的安全。國會眾議院能源和商務委員會的報告在討論第103節(jié)時指出，它希望該節(jié)“有助于確定產(chǎn)品來源和召回原因”，以避免某些兒童產(chǎn)品制造商在確定產(chǎn)地時遇到的困難，2007年夏季的產(chǎn)品召回即遇到這種困難。H.R. Rep. No. 501, 110th Cong., 1st Sess. 32 （2007）。如果一位制造商能夠識別產(chǎn)地、生產(chǎn)日期、以及批號或序號及類似*信息，就能夠更快地找到自己或其他人可能發(fā)現(xiàn)的存在安全問題的產(chǎn)品。同樣，如果一位消費者能夠識別制造商（或私營標簽商）、產(chǎn)地和生產(chǎn)日期、以及任何更加具體的識別信息，他就能夠更快地確定家里的某件產(chǎn)品是否屬于因安全原因而被召回的產(chǎn)品。

1 CPSIA第103節(jié)收錄于15 U.S.C. § 2063（a）（5）。
2 CPSIA規(guī)定，標記應當“能夠：
（A） 使制造商確知產(chǎn)地和生產(chǎn)日期、批次信息（包括批號、序號或其他識別特征）、以及制造商認為可通過參考這些標記得到的有助于確知產(chǎn)品來源的任何其他信息；以及
（B） 使zui終購買者確知制造商或私營標簽商、產(chǎn)地和生產(chǎn)日期、批次信息（包括批號、序號或其他識別特征）。”

公法110-314，§ 第103（a）。

委員會認為，第103（a）節(jié)的目的不是給已經(jīng)按照要求提供產(chǎn)品信息的制造商額外增加重大負擔，而是使那些沒有按照要求提供信息的制造商符合更高的標準。如果發(fā)生產(chǎn)品召回，第103（a）節(jié)規(guī)定的信息將有助于根據(jù)具體信息查找產(chǎn)品，使消費者能夠更好地了解情況。萬一需要召回產(chǎn)品，詳細標明產(chǎn)品信息將有助于制造商縮小召回范圍，并有助于零售商更快地找到需要從庫存中移除的產(chǎn)品。這種更具體的信息對消費者和制造商都有幫助。

法律條款并不要求建立統(tǒng)一的、普遍適用的系統(tǒng)。第103節(jié)規(guī)定使用*性區(qū)別標記，但并沒有對這些標記的外觀作具體規(guī)定。目前，委員會并沒有作出此類統(tǒng)一規(guī)定，而是希望制造商作出*判斷，采用其業(yè)務及產(chǎn)品的標記。這些標記可能隨著技術(shù)的改進而變化。從長期看來，隨著技術(shù)發(fā)展，委員會可能考慮更具統(tǒng)一性的系統(tǒng)之必要性和適當性，并已經(jīng)就此等問題向我們的貿(mào)易伙伴征求意見。如果委員會未來實施這種系統(tǒng)，它將發(fā)出通知，邀請公眾評議，并提供一個可能的生效日期。

2. 遵守與實施

如同任何新規(guī)定一樣，委員會預期在第103（a）節(jié)剛剛生效時會有一個教育普及階段。委員會將要求在產(chǎn)品召回時遵守本條款，并在懲罰不遵守要求的制造商方面行使自由裁量權(quán)。對于初次違反法律的制造商，如果屬于無意遺漏信息，只要他們作出誠實努力，認真學習第103（a）節(jié)規(guī)定，并考慮如何應用于其業(yè)務，委員會可能不會予以處罰。

3. 生效日期

第103（a）節(jié)適用于2009年8月14日或該日之后生產(chǎn)的兒童產(chǎn)品，并不追溯至該日之前生產(chǎn)的產(chǎn)品，因此，從2009年8月14日開始，在一段時間內(nèi)，市場上同時會有兩類產(chǎn)品，一類是符合本節(jié)規(guī)定的產(chǎn)品，另一類是2009年8月14日之前生產(chǎn)的產(chǎn)品。

4. 誰負責執(zhí)行？

CPSA（15 U.S.C. § 2052（a））定義的產(chǎn)品“制造商”負責執(zhí)行第103（a）節(jié)。制造商的定義見CPSA，它包括制造商和進口商。進口商應當與外國制造商協(xié)調(diào)，確保制造商和進口商都遵守該法律。

5. 涉及的產(chǎn)品

第103（a）節(jié)僅僅適用于兒童產(chǎn)品及其包裝。CPSIA 235（a）節(jié)對產(chǎn)品的定義是“主要是為不超過12歲的兒童設計或使用的消費產(chǎn)品。”

C. “追蹤標簽”的格式和內(nèi)容

1. 什么是“追蹤標簽”？

雖然第103節(jié)的標題提到“追蹤標簽”，法律條文的重點在于“區(qū)別標記”，在這方面，制造商應當考慮產(chǎn)品及包裝上*性標記所包含信息的總和，而不應當把“標簽”理解為在某一個*位置所收集的具體信息。

委員會認為已經(jīng)*性標出的規(guī)定信息——要么包含于產(chǎn)品品牌，要么符合委員會其他規(guī)定或聯(lián)邦規(guī)章，例如根據(jù)《紡織品、羊毛和皮毛法》頒布的規(guī)章或來源國加標簽規(guī)則——可以視作第103（a）要求的“區(qū)別標記”的一部分。根據(jù)第103（a）節(jié)，任何此類標記都必須具有*性。

2. 對標記有何要求？什么樣的信息是能夠確知的信息？

第103（a）節(jié)規(guī)定的區(qū)別標記如下：（1） 產(chǎn)地，（2） 生產(chǎn)日期，（3） 批次信息。這些信息都必須能夠從標記中得到。任何此類標記都應當清晰醒目?？傮w而言，該信息應當使制造商能夠確定每一件產(chǎn)品的具體來源。委員會規(guī)定，制造商只有在基于可以考慮的和具體的原因時才能違背要求。每一位制造商zui終要承擔責任，作出合理的判斷，即基于產(chǎn)品和包裝的特征及類別標記應當包含哪些信息，以及基于其業(yè)務的性質(zhì)和類別應當提供哪些規(guī)定信息。至于標記需要包含哪些信息，在審議制造商決定的合理性時，委員會將考慮每一個制造商的具體情況以及同行業(yè)其他制造商的做法。

標記需要提供哪些信息？這個問題不同于該具體信息是否能標記在產(chǎn)品上或包裝上。盡管可以預期一位制造商在合理標記產(chǎn)品或包裝方面會受到客觀條件制約，但委員會要求第103（a）節(jié)中提到的基本信息應該zui終被制造商和消費者所確知。

第103（a）節(jié)并沒有規(guī)定代碼、格式或編號系統(tǒng)。制造商可以選擇使用一種代碼或編號系統(tǒng)，前提是消費者必須仍然能夠確知規(guī)定信息。制造商亦可依據(jù)其他聯(lián)邦法規(guī)使用代碼系統(tǒng)，但必須再次強調(diào)，其前提是代碼包含的規(guī)定信息能夠為消費者所確知。

3. 什么是“*性”標記？

委員會認為，產(chǎn)品上的“*性”標記應當是根據(jù)合理預期會在產(chǎn)品整個使用期限內(nèi)保留在產(chǎn)品上的標記。

一次性包裝物上的標記的*性在產(chǎn)品到達消費者手中即告終止。因此，一次性包裝物上加一個粘膠標簽可能足以作為包裝標記。另外，如果透過一次性包裝材料可看到產(chǎn)品上的標記，包裝材料上就不需要另加標記。

據(jù)委員會了解，一些自愿標準（例如關(guān)于兒童床的ASTM標準）對標簽的*性作了規(guī)定。制造商在確定一種標記是否具有*性時可以參考此類標準。

4. 在何種情況下只需要在包裝上而不需要在產(chǎn)品上做標記？

委員會認為，根據(jù)第103（a）節(jié)，在大多數(shù)情況下包裝和產(chǎn)品都需要加標簽。然而，法律認識到這樣做并非總是可行，在有些情況下，委員會認識到在產(chǎn)品本身加標記也不可行，例如下列情況：

（1） 如果產(chǎn)品體積過小無法加標記。以往的立法認識到，在確定僅僅在包裝上加標記是否可行時，產(chǎn)品的體積是一項主要考慮因素。見H.R. Rep. No. 501, 110th Cong., 1st Sess. 32 （2007）。
（2） 如果玩具需要裝在盒子里或其他包裝中，例如帶棋盤和小組件的游戲。在這種情況下，棋盤和盒子應該加標記，但是那些小組件不需要加標記。這是以往的立法考慮到的另一個例子。見H.R. Rep. No. 501, 110th Cong., 1st Sess. 32 （2007）。委員會認為，這項原則將同樣適用于兒童美術(shù)和工藝品用具。同樣，只是包裝用的盒子以及整套工具中的一個*的組成部分需要加標記，并非這套工具中的每一個組件都需要加標記。有時許多小產(chǎn)品（例如玻璃彈子、紐扣、珠子等）被包裝在一起，委員會認為在包裝上加標記即可。至于那些需要與原包裝一道保存或在原包裝內(nèi)保存的產(chǎn)品，包裝被視作“產(chǎn)品”的一部分。
（3） 如果一件產(chǎn)品是通過批量售貨機銷售，產(chǎn)品不需要逐件加標記，但是把產(chǎn)品運往零售商時使用的包裝物或紙箱應當加標記?！稌h報告》（Conference Report）認為，在這種情況下給每一件單獨的產(chǎn)品加標記可能不現(xiàn)實。見H.R. Rep. No. 787, 110th Cong., 2d Sess. 67 （2008）。
（4） 如果一個實物標記可能減弱或損壞產(chǎn)品，或妨礙其實用性。
（5） 如果一件產(chǎn)品的表面不可能加*性標記，例如有伸縮性的表面、珠子、小片織物（例如首飾、頭發(fā)裝飾等）、管形工藝品或天然巖石。
（6） 如果加標記會損壞產(chǎn)品的美觀，而標記不可能加在可以接觸且隱蔽的位置。

5. 如果是成套出售的產(chǎn)品標記加在何處？

委員會認為，至于成套或成對出售或只能成套或成對使用的產(chǎn)品，一對或一套之中只需要有一件加標記，例如鞋子。這種情況與以往的立法考慮的包含小組件的游戲類似，并不需要給所有小組件加標記。委員會認為，可以分開使用或分開銷售的產(chǎn)品需要分別加標記。

6. 標記應當提供哪一方的信息？

根據(jù)第103（a）節(jié)要求，制造商或私營標簽商的名稱應當包含在標記中。

7. 標記應當提供哪一個產(chǎn)地的信息？

委員會認為，制造產(chǎn)品所在的國家、城市和州（或行政區(qū)，視具體情況而定）的名稱足以構(gòu)成產(chǎn)地信息。但是，如果發(fā)生執(zhí)法查詢或委員會采取其他行動，制造商將負責確定產(chǎn)品的具體來源。

8. 標記應當載明哪一個生產(chǎn)日期？

委員會認識到，產(chǎn)品并非總是在一天之內(nèi)完工。委員會預期，如果生產(chǎn)過程延續(xù)一段時間，則標記的生產(chǎn)日期也可以是一段時間。

如果產(chǎn)品是由一組不同的組件或部件組合而成或共用同一個包裝物，委員會認為生產(chǎn)日期是指組裝日期或包裝日期。

9. 標記中應當提供哪一個批次信息？從事小規(guī)模生產(chǎn)的制造商或工藝品制作者是否需要建立一個包括批號、序號或其他編號的系統(tǒng)？

對于不使用編號、批號或序號的制造商，雖然第103（a）節(jié)并不要求他們建立這樣一個系統(tǒng)，但委員會認為，為了符合本節(jié)規(guī)定，制造商通常需要有一種合理的方法提供詳細的生產(chǎn)信息，包括如何區(qū)分來自不同工廠的產(chǎn)品、不同的部件、不同的時間、以及使一批產(chǎn)品不同于另一批產(chǎn)品的重大區(qū)別。應當考慮同類制造商的業(yè)務和記賬規(guī)范。

從事小規(guī)模生產(chǎn)的制造商和工藝品制作者不太可能使用編號、批號或序號。需要重申的是，委員會并不認為第103（a）節(jié)要求他們建立這樣一個系統(tǒng)。然而，此類制造商應當建立合理的規(guī)范，以記錄其產(chǎn)品中使用的部件。